附件1

优秀、瑕疵案件评查情况表

序号	单位名称	案卷类型	案卷号	存在主要问题
1	区市场监管局	行政处罚	遂安市监药〔2021〕1180号（优秀案卷）	1、案卷规范整理不规范：装订编号错误、装订顺序未按照案卷办理顺序归档装订，卷宗封面制作不规范； 2、文书制作不规范：立案审批表无法制机构意见，延期审批表经办机构负责人意见栏只有签名，无确定意见。
2	区水利局	行政处罚	〔2021〕02号 （优秀案卷）	1、文书制作方面：立案审批不规范、调查终结报告中部门负责人意见为签名；

2、卷宗资料归档不规范，案卷目录与内容不符； 3、程序方面，行政处罚事先告知书无送达回证。
3	区卫生健康局	行政处罚	2022-071808号 （瑕疵案卷）	1、该案件不宜使用简易程序办理；

2、自由裁量权行使不合理，且无理由说明；

3、文书制作不规范。
4	区自然资源和规划局	行政处罚	遂安自（森）罚决字 〔2021〕第004号 （瑕疵案卷）	案件事实认定不清，证据不充分，认定的“占用林地117平方米”缺乏有效证据证实；

被处罚对象认定不当，同时无附有被处罚对象身份证明；

无案件移送或线索来源类登记材料，无法确定案件来源；

对于案件最终处理结果无自由裁量权依据，自由裁量权行使理由不充分；

5、《行政处罚意见书》中无法制机构签署意见； 6、“责令限期恢复原状”，并无后续整改情况回查情况； 7、文书制作不规范、归档整理不规范等。

附件2

执法部门案卷问题汇总表

序号	单位名称	存在主要问题
1	区市场监管局	1、案卷规范整理不规范：装订编号错误、装订顺序未按照案卷办理顺序归档装订，卷宗封面制作不规范；

2、部分立案审批表、处罚审批表、延期审批表只有机关负责人签名； 3、部分卷宗无自由裁量权行使理由说明，无从轻、减轻或不予行政处罚的相关证据；

4、《立案审批表》无法制机构审核意见
2	区水利局	1、案卷规范整理不规范：装订编号错误、装订顺序未按照案卷办理顺序归档装订，卷宗封面制作不规范； 2、部分案件超期立案； 3、调查终结报告未体现自由裁量权相关适用依据； 4、无责令改正违法行为通知书；
3	区卫生健康局	1、在使用简易程序办理案件中，执法人员不合理行使自由裁量权，且无相关程序审批。

2、“询问笔录”询问人与“立案审批表”中承办人不一致，存在办案过程中更换承办人员但无相关审批情形。

3、责令限期整改但无后续整改情况。 4、法制审批意见表审核填写错误，且审核意见仅填写“见上表”，无具体是否同意意见。 5、处罚决定书中未写明自由裁量权理由； 6、案卷未装订
4	区自然资源和规划局	案卷整理归档不规范，未编案件号、文书顺序未排列；未逐页编号；

2、立案审批表未有案件来源登记、部分案件立案登记表存在涂抹；

3、无当事人身份证明； 4、勘验笔录未有当事人信息、见证人信息、执法人员证件号码、未附有相关勘验照片进行佐证、记录； 5、无证据先行登记保存审批表、决定书，且在处罚决定作出前未及时对保存物品作出处理，超期保存； 6、案件调查终结报告无案件由来和调查经过，无书面签字、未载明违法情形或违法事实叙述不清； 7、部分案件证据不完整、证据缺失； 8、行政处罚先行告知书为写明拟处罚的种类、数额； 9、处罚决定附带恢复原状，未对是否恢复进行后续跟进； 10、送法文书不规范、且送达时间存在逻辑冲突，未做到一事一送达；

11、自由裁量权行使未进行合理说明。
5	区公安分局	1、案卷归档排序混乱、卷宗封面内容不完整；

2、无调查终结报告； 3.自由裁量权行使不规范，处罚决定书未对自由裁量权的适用进行合理阐述；适用法律未具体到条、款、目； 4、询问笔录未记录执法人员证件号码； 5、文书之中存在时间逻辑冲突，如“冯某平案”中在行政拘留文书中“被执行人已于2022年6.16入所”，但落款时间为2022.5.12；如“伍家便民茶馆案”中受案登记表中受案登记为21：17，但处罚决定书于同日18：00已送达； 6、部分案件现场检查笔录并无照片资料佐证。
6	区综合执法局	1、部分案件存在超期立案； 2、部分案件超期结案，且无延期相关文书； 3、现场勘查无勘查笔录佐证； 4、整体案卷复制粘贴现象严重，在多份文书中表述完全相同； 5、调查取证照片未标明事项、时间、地点、日期，被调查人无授权委托，无身份证明资料 ； 6、被调查人无授权委托，无身份证明资料； 7、部分案件对于当事人仅以处罚，并未责令当事人改正违法行为； 8、延期缴纳罚款无延期申请审批表等程序。

7	区农业农村局	1、案卷归档整理混乱，未按办案程序的客观进程排列； 2、无先行登记保存证据审批表； 3、无案件调查终、结报告； 4、自由裁量权行使未说明理由；

5、相关审批表中领导签批意见不规范，只有签名未有具体意见； 6、《行政处罚事先告知书》引用旧《行政处罚法》，陈述、申辩、听证依据条款错误，申请听证时限错误； 7、现场检查（勘验）笔录无被检查人基本情况，现场勘查照片无具体内容、拍摄地点说明。
8	安居生态环境局	1、部分文书未按进程排列文书材料，未逐页编号； 2、不予行政处罚无不予行政处罚决定书及送达回证； 3、执法证件未使用新版执法证； 4、处罚决定书复议救济途径未告知完整； 5、责令改正违法行为，但未进行后续跟进； 6、处罚决定书中未对自由裁量权行使进行合理阐述； 7、部分案件超期立案、超期办结；部分案件延期审批表中未写明具体延期时限； 8、在〔2021〕12号案件中，缴纳罚款的不是被处罚单位缴纳，而是第三方，但无任何说明。
9	区应急局	1、案卷归档整理混乱、部分案卷未归档、未装订； 2、责令限期整改通知书未填写法律依据、未填写逾期不履行法律责任；3、相关决定文书中救济途径表述不正确； 4、现场检查图片无检查人、被检查人签字确认，无地点、证明内容等表述； 5、送达回证不规范； 6、在〔2021〕010号案件中，行政处罚告知书适用法条、申请时限错误；
10	区交运局	1、案卷归档排序混乱、卷宗封面内容不完整；

2、相关文书有关救济途径未告知完整；

3.处罚决定书未对自由裁量权的适用进行合理阐述；

4.部分案件勘验笔录无相关照片证据佐证；

5.责令改正违法行为，但后续具体是否改正无相关证据证明；

6.无先行登记保存证据审批表； 7、无调查终结报告；
11	区文广旅游局	1、文书制作瑕疵较多，如先行登记保存审批表未填写保存措施、只有一名执法人员签字；现场检查（勘验笔录）未详细登记物品名称、数量；立案审批表中未填写当事人姓名；存在文本复制现象等。 2、程序方面不重视送达回证规范，如无先行登记保存证据决定书送达回证、无责令改正通知书送达回证；同时在自由裁量权的叙理说明方面存在瑕疵，未在处罚决定书中写明自由裁量权理由；未出具解除先行登记保存证据通知书。
12	区行政审批局	1、未体现具体实施行政许可的工作人员持合法有效行政执法证件上岗

2、申请人所提供的相关材料是复印件留档，未加盖“与原件核对无误”章，未由提供人和签收人签字或盖章并注明时间

3、无行政许可申请材料书面收件清单

4、无申请材料真实性保证书

5、未制作行政许可办理审批表

6、现场取证照片无拍摄时间、地址、事由、签名、备注；7、无任何送达回证；8、无行政许可适用法律依据