各市场监管所，局机关各股（室）、队：
为深入贯彻落实国家及省市关于加强行政事业单位内部控制建设的部署要求，持续提升我局内部治理水平，有效防范和管控经济活动风险，保障权力规范有序运行，结合我局实际，现就建立健全并严格执行内部控制管理制度监督检查机制有关事项通知如下。
一、工作目标
以规范权力运行、强化风险管控、提升管理效能为核心，坚持问题导向和风险导向，建立健全常态化、规范化、科学化的内部控制监督检查机制。通过持续有效的监督检查，及时发现内控体系建设和执行中的薄弱环节与风险隐患，督促整改落实，推动我局内部控制制度不断完善、有效执行，切实提升内部治理的科学化、精细化水平，为市场监管事业高质量发展提供坚实保障。
二、监督检查主体及职责
（一）局内部控制领导小组。全面领导全局内部控制监督检查工作。负责审定年度监督检查计划、听取重大监督检查情况汇报、研究处理监督检查发现的重大问题、督促落实整改措施。
（二）内部控制牵头股室。在领导小组领导下，具体组织实施监督检查工作。负责制定年度监督检查计划与方案、协调组织检查力量、汇总分析检查情况、起草检查报告、提出整改建议、跟踪督办整改落实情况、建立监督检查档案。
（三）其他职能职责规定。相关业务股（室）负责本部门职责范围内相关内部控制活动的日常自查自纠；积极配合牵头部门开展监督检查工作；针对监督检查发现的问题，负责制定并落实本部门的具体整改措施。
（四）纪检监察规定。党办对监督检查中发现的违纪违法线索进行核查处理；对监督检查工作本身的合规性、纪律性进行监督。
三、监督检查主要内容及方式
一是主要涉及公务接待、公车使用等内控制度。二是每年至少组织一次全局性的内部控制制度建立与执行情况的全面检查评估。三是根据上级部署、风险研判、举报线索或特定业务需要，针对高风险领域、关键业务环节或突出问题开展专项监督检查。四是内部控制牵头部门结合日常工作（如预算审核、报销复核、资产清查、合同备案等），进行常态化监督和随机抽查。五是积极配合财政、审计、纪检监察等外部监督部门的检查，将外部监督发现的问题作为内控检查整改的重要依据。
四、工作要求
（一）落实责任，协同配合。内部控制牵头部门要精心组织，敢于较真碰硬；各业务部门要主动履职，认真自查自纠；纪检监察部门要强化监督执纪问责。对在监督检查中发现的违纪违法问题线索，依规依纪依法移交处理。对不配合检查、隐瞒问题、阻挠检查、整改不力的单位和个人，严肃追究责任。
（二）突出重点，务求实效。监督检查要坚持问题导向，聚焦权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集的关键领域和岗位，深入查找风险隐患和管理漏洞，确保检查不走过场、整改取得实效。
（三）强化运用，促进提升。要将监督检查结果作为优化资源配置、完善政策措施、加强干部管理的重要参考。通过持续深入的监督检查，推动我局内部控制体系不断完善，治理能力和水平持续提升。
本通知自印发之日起执行。各市场监管所，局机关各股（室）、队在执行过程中遇到的新情况、新问题，请及时向局内部控制领导小组办公室（设在办公室）反馈。
遂宁市安居区市场监督管理局
2025年8月14日