为进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平和案卷质量，优化我区法治营商环境，按照《遂宁市安居区2022年营商环境对标赶超工作方案》要求，区司法局于11月4日组织开展行政执法案件评查工作。现将有关情况通报如下：
一、基本情况
此次案卷评查活动我局从区公安分局、区综合执法局等12个区直行政执法部门抽调业务骨干成立执法案卷评查小组，采取交叉评查方式，结合《中华人民共和国行政处罚法》《关于全面落实行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的实施意见》《四川省行政执法监督条例》等相关规定，从执法主体、执法程序、法律适用、文书制作、案卷归档等方面以及行政执法“三项制度”落实情况对区交运局、区卫健局等12个重点执法单位2020—2021年办理的60件行政执法案卷进行了全面综合评查。
二、主要成果
本次评查抽取行政处罚案卷55份，行政许可案卷 5份。经过评查，评选出优秀案卷2份，瑕疵案卷2份，合格案卷56份。（优秀、瑕疵案件评查情况表详见附件1）。总体来看，各被评查单位都对本次案卷评查工作普遍比较重视，能够积极参加全区集中评查，结合各自具体执法工作认真自查自纠，执法部门能依法开展行政执法活动，严格落实行政执法“三项制度”，基本做到了主体适格、事实清楚、主要程序合法、证据确凿、适用法律正确、自由裁量适度，案卷文书制作较为规范，全区的行政执法案卷制作质量较去年有了较大幅度提高。
三、存在的问题
各行政执法部门行政执法工作取得进步的同时仍不同程度存在问题，有些问题甚至是年年评查出现的问题，都需要在今后认真整改到位。（执法部门案卷问题汇总表详见附件2）。
（一）实体方面。一是行政相对人认定不规范。对处罚对象是公司法人还是自然人的主体认定含糊，将法定代表人表述为法人，个别单位案卷内缺少行政相对人的身份证明材料。二是法律适用不准确。有的法律文书未引用法律、法规全称或未具体到违法行为对应的条、款、项、目；有的案卷处罚决定书上未列明违反条款；有的甚至错误引用法律修订前的条文。三是自由裁量权使用不当。有的案卷使用选择性法律条文时，如法条表述“可并处罚款”，但在处罚未说明罚款的原因；从轻或从重处罚未引用法律规定及裁量基准。四是案件处理不到位。个别案卷仅以缴纳罚款结案，违法行为是否整改到位情况不明。
（二）程序方面。“重实体、轻程序”现象仍然存在，有的办案环节顺序颠倒，如调查取证在先、审批立案在后，调查终结在先、处罚告知陈诉申辩在后，或无案件受理记录，无办案单位负责人审批就立案，或未案件调查终结就作出行政处罚决定审批；有的案件调查（询问）笔录中，办案人员没有出示执法证件表明身份的记录，或无调查（询问）人和被调查对象签字；有的部门仍在使用老版执法证；有的影像证据未注明证明对象及内容；有的依法应告知听证的未告知听证，不应告知听证的反而又告知其听证；有的案卷用一个送达回证送达多个法律文书；有的案件行政复议救济途径告知不完整，有的案卷行政复议救济途径告知错误，有的案件滥用简易程序办理。
（三）证据固定方面。部分案件调查收集的证据来源情况不明，缺乏关联性，证据之间相互印证不足，未反映出立案中的相关内容，缺乏相关佐证资料。主要体现在三方面：一是证据材料为复印件的，未注明核对原件情况。个别案卷中身份证明或者营业执照复印件没有当事人核对的意思表示及签章。二是证据为照片资料的，缺少制作时间、制作人和证明对象等情况说明。个别案卷中的现场照片不清晰。三是部分现场检查、询问笔录不规范。个别案卷中询问笔录未记录告知当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利内容；询问笔录中对关键定性情节询问不够细致。
（四）文书制作方面。一是装订不规范，有的案件结案后不及时装订成卷，无目录、页码，卷内文书装订次序混乱；调查（询问）笔录中，执法人员提问过于简单，部分笔录的修改处缺少当事人的手印或签字。二是现场检查笔录中，对现场记录不够全面、具体，缺少当事人确认记载。三是各执法系统案卷制作标准不一，还需进一步规范。
四、下一步工作要求
（一）强化组织领导，提高思想认识。开展执法案件评查有利于加强我区行政执法案卷的严格管理，及时发现和纠正行政执法案卷中存在的问题，促使各行政执法部门不断提高执法质量和案卷标准，进而全面规范行政执法全过程记录，切实推动严格规范公正文明执法，加快推进安居法治政府建设。各执法机关要以此次案卷评查为切入点，完善监督制度，整合监督资源，进一步增强监督合力和实效；要依照法定权限和程序行使权力，注重从源头上预防和减少行政不作为、乱作为现象的发生；加强个案监督，纠正违法执法和行政不作为；健全权力制约和监督体系，真正做到“有权必有责、用权受监督、失职要问责、违法要追究”。
（二）对标找差，落实整改措施。各执法部门要高度重视，针对此次案卷评查中出现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，结合单位工作实际，举一反三，及时研究，明确工作措施，抓好落实整改。未抽查到的部门也要积极对照检查，举一反三，使行政执法案件质量评查活动真正达到解决问题、促进工作的目的。
（三）注重培训，提升行政执法水平。各参评部门要以此次案件评查为契机，立足案件评查标准，查找各部门行政执法案卷和标准存在的差距。有针对性地加大对行政执法人员的业务培训力度，着力提高行政执法人员对法律法规和规章条文的理解和运用、对行政违法行为的调查取证和分析判断、对行政执法文书的制作等执法能力。从规范行政执法案卷出发，强化规范执法意识，提升各行政执法部门的行政执法水平。
附件：1.优秀、瑕疵案件评查情况表
2.执法部门案卷问题汇总表